Заверение об обстоятельствах

Заверение об обстоятельствах: общие вопросы

01.06.2015 в Гражданский кодекс Российской Федерации (далее — ГК РФ) была введена ст. 431.2, касающаяся такого правового явления, как заверения об обстоятельствах. Она не имеет обратной силы и распространяется на права и обязанности, возникшие после указанной даты (п. 2 ст. 2 закона «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации» от 08.03.2015 № 42-ФЗ).

Заверение по сути представляет собой информацию, передаваемую другой стороне, значимую для нее и побуждающую ее заключить договор на определенных условиях. Причем в одних случаях информация должна быть представлена в силу закона или общего принципа добросовестности (п. 3 ст. 307 ГК), в других это необязательно, но делается для оказания влияния на другую сторону, чтобы склонить ее заключить договор на желаемых условиях.

По смыслу нормы ст. 431.2 ГК РФ заверения об обстоятельствах могут быть даны в отношении фактов, связанных как с прошлым, так и с настоящим и будущим, как до, так и после заключения договора.

Законом не предусматривается обязанность письменно оформлять заверения. Но поскольку наличие устного заверения доказать весьма проблематично, необходимо оформлять его письменно. В какой конкретно форме, в данном случае уже не так важно.

Заверения могут:

  • включаться в текст договора или иного соглашения, в т. ч. мирового соглашения (определение Промышленного районного суда г. Ставрополя от 16.02.2016 № 2-381/2016);
  • оформляться в виде отдельного документа и т. д.

Образец заверения как отдельного документа можно скачать здесь: Образец заверения об обстоятельствах.

Обстоятельства, по поводу которых дается заверение

Перечень обстоятельств, к которым могут относиться соответствующие заверения, оставлен открытым.

Упомянутые обстоятельства могут относиться:

  • к предмету договора;
  • полномочиям на заключение договора;
  • соответствию договора праву;
  • наличию необходимых лицензий и разрешений;
  • финансовому состоянию лица, представляющего заверение;
  • третьему лицу (например, финансовому состоянию общества, акции или доли в уставном капитале которого покупаются).

Это могут быть, в частности, сведения:

  • о благополучном финансовом положении общества при продаже его акций;
  • отсутствии обременений и споров относительно продаваемого объекта недвижимости (определение Нижегородского суда от 31.01.2017 № 33-16971/2016);
  • том, что договор не является крупной сделкой или сделкой с заинтересованностью;
  • том, что заключение договора, являющегося крупной сделкой или сделкой с заинтересованностью, одобрено надлежащим образом;
  • контролирующих лицах организации (решение Арбитражного суда Воронежской области от 06.12.2016 по делу № А14-8248/2016);
  • том, что хозяйственные операции являются реальными и отражаются в отчетности и что заверяющая сторона своевременно уплачивает все установленные налоги и сборы (постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 05.06.2017 по делу 53-22858/2016);
  • налоговом резидентстве, праве на применение определенной ставки налога;
  • обстоятельствах, которые существенно влияют на размер страхового риска (решение Шахунского районного суда Нижегородской области от 28.06.2016 № 2-546/2016).

Меры ответственности, предусмотренные ст. 431.2 ГК РФ

В ст. 431.2 ГК РФ (п. 1) закреплено, что недобросовестная сторона должна возместить потерпевшей стороне убытки либо уплатить договорную неустойку в случае, если представила последней недостоверные заверения об обстоятельствах:

  • заключения договора;
  • исполнения договора;
  • прекращения договора.

Таким образом, по выбору кредитора взыскивается либо неустойка, либо убытки (абз. 2 п. 1 ст. 394 ГК РФ).

При этом признание договора незаключенным или недействительным само по себе не влияет на возможность воспользоваться данным правом. Это положение ст. 431.2 ГК РФ перекликается с нормой п. 3 ст. 329 ГК РФ (введенной в действие, кстати, также с 01.06.2015), предусматривающей, что при недействительности договора, из которого возникло основное обязательство, обеспеченными продолжают считаться связанные с последствиями такой недействительности обязанности по возврату имущества, полученного по основному обязательству.

Некоторые суды распространяют данное правило и на случаи незаключенности договора (постановление 9-го арбитражного апелляционного суда от 30.11.2017 № 09АП-52671/17). Т. е. договорная неустойка продолжает действовать даже в случае признания договора незаключенным или недействительным и может быть взыскана, но только когда она обеспечивает обязанность по возврату имущества, в т. ч. денежных средств.

Потерпевшая сторона вправе воспользоваться и другими способами защиты в случаях, когда закон это позволяет (к примеру, потребовать компенсации морального вреда).

Признание договора недействительным по ст. 178 или 179 ГК РФ

Если же имели место обман или существенное заблуждение, потерпевшая сторона вместо отказа от договора может потребовать в соответствии со ст. 178, 179 ГК РФ:

  • признания его недействительным (п. 3 ст. 431.2 ГК РФ);
  • возмещения убытков потерпевшей стороне.

Подробно о недействительности сделок – в статьях Основания для признания сделки недействительной и Последствия признания сделки недействительной.

Правда, абз. 3 п. 6 ст. 178 ГК РФ допускает взыскание убытков только в том случае, если пострадавшая сторона докажет, что заблуждение возникло из-за обстоятельств, за которые отвечает недобросовестная сторона.

Кроме того, абз. 2 п. 6 ст. 178 ГК РФ предусматривает обязанность потерпевшей стороны возместить другой стороне реальный ущерб (т. е. без упущенной выгоды), кроме ситуации, когда последняя знала или должна была знать о факте заблуждения.

Соответственно, наоборот, в случае обмана или существенного заблуждения в связи с недостоверными заверениями об обстоятельствах сторона вместо признания договора недействительным по ст. 178 или 179 ГК РФ может просто отказаться от него.

Доказывание при применении ответственности по ст. 431.2 ГК РФ

По смыслу ст. 431.2 ГК РФ при применении предусмотренных в ней способов защиты права потерпевшая сторона должна доказать:

  • факт получения соответствующих заверений (например, с помощью деловой переписки или аудиозаписи);
  • их недостоверность;
  • соответствующую взаимосвязь недостоверных заверений с поведением представившей их стороны;
  • существенность значения недостоверных заверений для их получателя (при отказе от договора);
  • факт понесения убытков, их размер и причинную связь между действиями ответчика и наступившими у истца убытками (при взыскании убытков).

Впрочем, ответчик в данном случае имеет возможность доказать, что истец должен был и мог своевременно обнаружить недостоверность указанных сведений, если бы проявил должную осмотрительность. В этой ситуации суд может отказать в защите права в соответствии с пп. 1 и 2 ст. 10 ГК либо уменьшить размер убытков (п. 1 ст. 404 ГК РФ). Ответчик может вообще отрицать, что давал какие-либо заверения или что истец понес убытки.

***

Таким образом, закон предоставляет стороне, получившей заверение, ряд мер по защите своих прав. Впрочем, лучшим вариантом будет предупредить соответствующие проблемы, заранее включив в договор:

  • неустойку за их недостоверность, т. к. не всегда есть возможность доказать размер убытков;
  • право на отказ от договора с условиями, что все заверения контрагента имеют существенное значение и что сторона на них полагается.

См. также Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 49 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора»

Согласно ГК РФ сторона договора вправе явно и недвусмысленно заверить другую сторону об обстоятельствах, как связанных, так и не связанных непосредственно с предметом договора, но имеющих значение для заключения договора, его исполнения или прекращения, и тем самым принять на себя ответственность за соответствие заверения действительности дополнительно к ответственности, установленной законом или вытекающей из существа законодательного регулирования соответствующего вида обязательств.

Примеры заверений об обстоятельствах

  • о наличии полномочий на заключение договора;
  • о качестве товара и отсутствии у него скрытых недостатков;
  • об отсутствии арестов, обременений и притязаний третьих лиц на предмет договора;
  • о наличии прав на передаваемые объекты интеллектуальной собственности (например, на товарные знаки);
  • о наличии у стороны необходимых лицензий и разрешений;
  • об отсутствии задолженности по коммунальным и другим обязательным платежам;
  • о том, что сторона не находится в стадии ликвидации или банкротства;
  • о том, что заключаемая сделка не является крупной сделкой или сделкой с заинтересованностью, и др.

ВАЖНО! В подтверждение факта предоставления заверения и его содержания сторона не вправе ссылаться на свидетельские показания (, ГК РФ).

Заверение об обстоятельствах, непосредственно относящихся к предмету договора

Если сторона договора заверила другую сторону об обстоятельствах, непосредственно относящихся к предмету договора, последствия недостоверности заверения определяются:

  1. правилами об отдельных видах договоров, содержащимися в ГК РФ и иных законах, а также
  2. статьей 431.2 ГК РФ;
  3. иными общими положениями о договоре и обязательствах ( ГК РФ).

В частности, когда продавец предоставил покупателю информацию, оформив ее в виде заверения, о таких характеристиках качества товара, которым в большинстве случаев сходный товар не отвечает, и эта информация оказалась не соответствующей действительности, к отношениям сторон, наряду с правилами о качестве товара (статьи 469-477 ГК РФ), подлежат применению согласованные меры ответственности, например установленная сторонами на случай недостоверности заверения неустойка.

Равным образом такой подход применяется к случаям, когда продаются акции или доли участия в обществах с ограниченной ответственностью и продавец предоставляет информацию в отношении характеристик хозяйственного общества и состава его активов.

Заверение об обстоятельствах, непосредственно не относящихся к предмету договора

Если же заверение предоставлено стороной относительно обстоятельств, непосредственно не связанных с предметом договора, но имеющих значение для его заключения, исполнения или прекращения, то в случае недостоверности такого заверения применяется:

  1. статья ГК РФ, а также
  2. положения об ответственности за нарушение обязательств (гл. 25 ГК РФ).

Например, сторона договора может предоставить в качестве заверения информацию относительно своего финансового состояния или финансового состояния третьего лица, наличия соответствующих лицензий, структуры корпоративного контроля, заверить об отсутствии у сделки признаков, позволяющих отнести ее к крупным для хозяйственного общества, об отсутствии конфликта интересов у руководителя и т.п., если эти обстоятельства имеют значение для соответствующих договорных обязательств.

Заверение об обстоятельствах третьим лицом

Заверение может также быть предоставлено третьим лицом, обладающим правомерным интересом в том, чтобы между сторонами был заключен, исполнен или прекращен договор, с которым связано заверение.

Пока не доказано иное, наличие у предоставившего заверение третьего лица правомерного интереса в заключении, изменении или прекращении сторонами договора предполагается. В случае недостоверности такого заверения, вне зависимости от того, связано ли оно непосредственно с предметом договора, третье лицо отвечает перед стороной договора, которой предоставлено заверение, в соответствии со статьей 431.2 ГК РФ и положениями об ответственности за нарушение обязательств (глава 25 ГК РФ).

Возмещение убытков при недостоверном заверении обстоятельств

В соответствии с ГК РФ лицо, предоставившее недостоверное заверение, обязано

  1. возместить убытки, причиненные недостоверностью такого заверения, и (или)
  2. уплатить согласованную при предоставлении заверения неустойку ( ГК РФ).

Указанная ответственность наступает при условии, если лицо, предоставившее недостоверное заверение, исходило из того, что сторона договора будет полагаться на него, или имело разумные основания исходить из такого предположения.

При этом лицо, предоставившее заведомо недостоверное заверение, не может в обоснование освобождения от ответственности ссылаться на то, что полагавшаяся на заверение сторона договора являлась неосмотрительной и сама не выявила его недостоверность ( ГК РФ).

Последствия, предусмотренные п. 1 и 2 ст. 431.2 ГК РФ, применяются к предоставившему заверение лицу независимо от вины (если иное не предусмотрено соглашением сторон), в случаях если заверение предоставлено лицом:

  1. при осуществлении предпринимательской деятельности или
  2. в связи с корпоративным договором или договором об отчуждении акций (долей в уставном капитале) хозяйственного общества.

Предполагается, что лицо, предоставившее заверение, исходило из того, что другая сторона будет на него полагаться.

При недостоверности предоставленного стороной договора заверения другая сторона, полагавшаяся на имеющее для нее существенное значение заверение, наряду с применением указанных в статье 431.2 ГК РФ мер ответственности, вправе отказаться от договора (ст. 310 и 450.1 ГК РФ), если иное не предусмотрено соглашением сторон.

Ответственность лица, предоставившего заверение, может быть ограничена в пределах, установленных 1 ГК РФ (т.е. кроме случая умышленного нарушения обязательства). Равным образом в указанных пределах может быть ограничено право на односторонний отказ от договора в связи с недостоверностью заверения.

При наличии соответствующих оснований заверение может быть признано недействительным применительно к правилам § 2 главы 9 ГК РФ.

Особенности института заверения об обстоятельствах:

  1. Важно, чтобы форма высказывания заверений позволяла определить от кого они исходят, их условия и удостовериться в подлинности их выдачи. ГК РФ не устанавливает требования к форме выражения заверений, однако с целью исключения последствий, предусмотренных ст. 162 ГК РФ (несоблюдение простой письменной формы сделки), заверения следует излагать в письменной форме:
    • документа, который подписывается сторонами (договор, протокол и т.д.);
    • документа, исходящего непосредственно от стороны, гарантирующей наличие юридически значимого обстоятельства (письмо с предложением о сотрудничестве, переписка об условиях исполнения и т.д.).
  2. Следует учитывать последовательность оформления (подписания) документов, содержащих (или не содержащих) заверения о тех или иных обстоятельствах (последующие документы могут исключать изначально оформленные заверения; чтобы избежать неблагоприятных последствий, следует отражать в договоре все заверения контрагента, имеющие существенное значение).
  3. В соглашении можно прописывать как единый размер неустойки за нарушение любого заверения, приведенного одной из сторон, так и различный для каждого заверения в отдельности.
  4. Заверение лица относительно отказа от права на односторонний отказ от договора, прямо предусмотренного в нем, не является заверением об обстоятельствах по смыслу п. 1 ст. 431.2 ГК РФ (19 ААС от 11 октября 2016 г. № 19АП-4508/2016 по делу № А14-18691/2015).

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *