Договор купли продажи ценных бумаг

Что это такое?

Понятие «ценная бумага» подразумевает собой документ, обладающий некоторыми характеристиками, а именно:

  • размещается выпусками;
  • содержит в себе имущественные или неимущественные права, с которыми осуществимы действия — удостоверение и уступка;
  • обладает равными сроками и объемом, исходя из характеристики одного выпуска.

В большинстве случаев, договоры купли-продажи заключаются на приобретение (продажу) следующих видов ценных бумаг:

Облигации. Данный вид ценных бумаг характеризуется получением дохода, но не подразумевает право голоса. Купля-продажа облигаций осуществляется на фондовых рынках. В качестве продавца, по договору купли-продажи, может выступать владелец ценных бумаг или его представитель на основании специальной доверенности.

Акции. Данная разновидность документа является подтверждением внесения пая или доли в капитал компании (акционерного общества). Наличие подобной ценной бумаги подразумевает следующие права владельца:

  • получение дивидендов в определенные промежутки времени;
  • право голоса на общих собраниях акционеров;
  • на получение части имущества при ликвидации юридического лица;
  • на владение информацией о финансово-хозяйственной деятельности компании;
  • привилегии при покупке акций при новой эмиссии.

Покупка и продажа ценных бумаг — весьма трудоемкий и сложный процесс, поэтому следует внимательно отнестись ко всем нюансам составления договора.

Правила составления

При купле-продаже ценных бумаг по договору, важно соблюдать некоторые правила составления документа. В чем-то он схож с договором купли-продажи бизнеса.

Важно корректно отобразить в договоре купли-продажи следующую информацию:

  • дата перехода прав собственности;
  • список прав, которые возлагаются на нового владельца ценной бумаги;
  • определить лицо (продавца или покупателя), которое будет нести расходы в связи с исполнением сделки купли-продажи;
  • указать количество копий.

Оформление договора купли-продажи ценных бумаг будет недействительно, если стороны не предоставят некоторую документацию.

Среди представленных документов должны быть:

  • образец договора купли-продажи;
  • российское удостоверение личности обеих сторон сделки — продавца и нового владельца;
  • сертификат, подтверждающий права собственности продавца на данные ценные бумаги.

Образец договора

Обеим сторонам сделки важно внимательно обговорить условия, которые будут указаны в договоре купли-продажи акций или облигаций. При заключении соглашения о продаже (покупке), права собственности переходят не в момент подписания документа сторонами, а значительно позднее. Сделка считается оформленной только после исполнения сторонами своих обязательств. В общем виде, процедуру продажи ценных бумаг можно разделить на несколько этапов:

  • принятие решения о продаже;
  • поиск потенциального покупателя;
  • заключение договора купли-продажи;
  • перевод денежных средств от покупателя к продавцу;
  • перерегистрация прав собственности — внесение изменений в реестр акционеров или составление акта приема-передачи.

Одним из важных этапов в совершении подобной сделки является составление соглашения о продаже. Содержание договора купли-продажи ценных бумаг отражает:

  • название документа и его номер;
  • место составления. Например, г. Москва;
  • сведения об участниках сделки купли-продажи:
    • для юридических лиц — название фирмы, фамилия, имя и отчество лица, уполномоченного заключать данные соглашения от имени организации, данные об Уставе;
    • для физических лиц — фамилия, имя, отчество человека, который выступает в сделке в качестве одного из участников, его дата рождения, место жительства, информация из личного паспорта — код, серия, дата выдачи, срок действия. Если вместо покупателя выступает представитель, требуется указать его данные и сведения о доверенности, при чем доверительный акт должен быть удостоверен нотариально.
  • дата оформления — число, месяц и год;
  • предмет договора (категория ценных бумаг);
  • условия проведения расчетов;
  • правила перехода прав собственности на акции или облигации;
  • обязанности и права продавца и покупателя;
  • меры ответственности, применяемые к участникам сделки, в случае несоблюдения ими своих обязательств;
  • пути разрешения конфликтных ситуаций;
  • действия собственника бумаг и покупателя при наступлении форс-мажорных обстоятельств;
  • дополнительные условия;
  • перечень приложений, если таковые имеются;
  • реквизиты сторон, подписи уполномоченных лиц и печати организаций.

Скачать образец договора купли-продажи ценных бумаг можно по

Представленный образец поможет составить индивидуальный договор.

Права и обязанности сторон

Типовой раздел в договоре купли-продажи ценных бумаг «права и обязанности» весьма важен при заключении соглашения о продаже акций или облигаций. Так как обе стороны ставят свои подписи в конце документа, тем самым подтверждая свое согласие с текстом контракта, они обязуются выполнять условия настоящего пункта. Если одна из сторон не исполняет в полной мере свои обязанности, то вторая вправе привлечь ее к ответственности. Таким образом, настоящий пункт предоставляет гарантии обоим участникам в том, что условия сделки будут выполнены.

Права и обязанности продавца в соответствии с текстом договора купли-продажи ценных бумаг:

  • предоставить покупателю ценные бумаги в соответствии с положениями настоящего соглашения;
  • в течение ХХ дней произвести перерегистрацию прав собственности, после того как от покупателя поступят денежные средства;
  • оплатить все расходы, связанные с оформлением данной сделки;
  • он может отказаться от исполнения сделки в одностороннем порядке, если покупатель не переводит указанную сумму в установленные сроки.

В качестве прав и обязанностей покупателя ценных бумаг выступают следующие:

  • принять ценные бумаги согласно положениям данного соглашения купли-продажи;
  • перевести денежные средства продавцу в полном объеме, в заранее установленные сроки и по представленным реквизитам;
  • предоставить продавцу необходимую документацию для совершения перехода прав собственности;
  • в одностороннем порядке отказаться от исполнения сделки и потребовать возврата уплаченных денежных средств, если продавец в течение ХХ дней не произвел перерегистрацию прав.

Вышеуказанный перечень прав и обязанностей продавца и покупателя является общим. В зависимости от обстоятельств дела, стороны вправе внести дополнительные пункты, главное, чтобы они не противоречили нормам российских законодательных и нормативных актов. Также вся процедура купли-продажи ценных бумаг осуществляется только в соответствии с ФЗ РФ.

>Учет и хранение ценных бумаг

Преимущества хранения ценных бумаг в депозитарии

Оборот ценных бумаг за последнее время достиг больших масштабов, сами они постепенно стали очень ликвидным инструментом. Депозитарий ценных бумаг заметно расширил свой функционал: кроме обеспечения сохранности ценных бумаг, он предоставляет услуги по учету их владельцев и организации перехода прав собственности. Находясь в хранилище депозитария, ценная бумага может сменить своего владельца не один раз. Для этого в «счет депо» достаточно внести в электронном виде новую запись. Хранение ценных бумаг на счетах депозитария повышает скорость работы с ними и прибыльность.

Оказывающие брокерские услуги фирмы нередко получают лицензии на депозитарные операции и совершают их. Это очень удобно для владельца ценных бумаг: открытый счет депо в компании, оказывающей услуги купли-продажи ценных бумаг, позволяет совершать все операции в одном месте.

Этот принцип обычно используют коммерческие банки и инвестиционные компании. Эти два направления бизнеса должны быть разделены по информационному и территориальному принципу, чтобы не допустить конфликта интересов. Например, исключить возможность совершения брокерами сделок в своих интересах, пользуясь конфиденциальными данными о состоянии счетов владельцев ценных бумаг. Хранение ценных бумаг в депозитарии поможет исключить риски и сохранить их даже в случае банкротства брокера.

Депозитарий учитывает ценные бумаги разными способами: открытым, закрытым и смешанным. Открытым способом хранятся ценные бумаги на одном лицевом счете депо. В этом случае учету подлежит только суммарное количество ценных бумаг без индивидуальных признаков (разряда, серии, номера).

Кроме хранения и учета ценных бумаг, депозитарий оказывает своим депонентам сопутствующие услуги по перечислению дивидендов, участию в собрании акционеров, консультации по взиманию налогов с доходов по ценным бумагам. Услуги депозитария оплачиваются депонентом в денежной форме. Некоторые депозитарии начисляют плату в процентах от находящегося на хранении объема ценных бумаг. Другие устанавливают фиксированную сумму за ведение счета.

Степень надежности того или иного депозитария определяет рейтинг, который включает в себя финансовые показатели этой организации, совершенство внутренних процедур, уровень технологической оснащенности, наличие страховок для покрытия различных рисков.

Порядок проведения депозитарием операций по счетам депо

Депозитарий проводит все операции по счетам депо только на основании полученных поручений владельцев счетов или их доверенных лиц. Подача поручения осуществляется клиентом лично либо с использованием специального программного обеспечения в электронном виде, если организация поддерживает этот способ.

В ряде случаев существует возможность подачи поручения факсимильной связью или заказным письмом, если данный способ предусмотрен действующим соглашением или договором. Депозитарий принимает и исполняет поручение, а в случае невозможности исполнения направляет отчет с указанием причин отказа клиенту.

Депозитарий может совершать операции по имеющим физическую форму документарным и не имеющим ее бездокументарным ценным бумагам. Подача поручения по удаленным каналам связи возможна только по ценным бумагам в документарной форме, к которым относятся облигации и акции. Операции по приему на хранение и выдаче с хранения векселей, закладных, сберегательных и депозитных сертификатов совершаются только при личном обращении клиента в депозитарий.

Организация работы депозитария

Любой депозитарий в своем составе имеет несколько подразделений:

  • операционное, которое непосредственно выполняет операции по счетам;
  • по развитию бизнеса;
  • по работе с инфраструктурой рынка и эмитентами.

Операционный отдел непосредственно выполняет поручения клиентов на проведение депозитарных операций, проводит эти операции и по итогам их проведения выдает отчеты. Для непосредственного осуществления депозитарных операций сотрудники, которые проставляют свои подписи на отчетах, должны пройти сертификацию специалистов по финансовым рынкам.

Суть работы подразделения по развитию бизнеса состоит в поиске новых клиентов и установление корреспондентских отношений с другими депозитариями. В компетенцию отдела развития зачастую включают усовершенствование используемых технологий и действующих процедур.

За непосредственную связь с эмитентами, регистраторами, расчетными депозитариями, биржами отвечает подразделение по работе с эмитентами. В результате контактов с ними в депозитарий поступают сведения о намеченных корпоративных событиях (выкупе, конвертации, погашении и дроблении различных ценных бумаг, проведении собраний акционеров, выплатах дивидендов). Для необходимого участия в собраниях и выплаты дивидендов депозитарий по запросам эмитентов составляет списки владельцев ценных бумаг и направляет их эмитентам.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *